新三板企业花溪科技(872895.NQ)于近日发布了关于董事会审议公开发行股票并在北交所上市议案的提示性公告。

公告显示，公司拟向不特定合格投资者公开发行股票不超过(14,000,000)股(未考虑超额配售选择权的情况下)，或不超过16,100,000股(考虑超额配售选择权的情况下)，且发行后公众股东持股占发行后总股本的比例不低于25%。

公司及主承销商将根据具体发行情况择机采用超额配售选择权，采用超额配售选择权发行的股票数量不得超过本次发行股票数量的15%(即不超过2,100,000股)，最终发行数量由股东大会授权董事会与主承销商根据具体情况协商，并经中国证监会核准后确定。

据悉，本次发行可以通过公司和主承销商自主协商直接定价、合格投资者网上竞价或网下询价等方式确定发行价格。最终定价方式将由股东大会授权董事会与主承销商根据具体情况及监管要求协商确定。

本次发行底价为9.40元/股，本次发行募集资金扣除发行费用后，将用于公司年产5,000台农业收获机械智能升级改扩建项目和补充流动资金。

需要注意的是，公司公开发行股票并在北交所上市的申请存在无法通过北交所发行上市审核或中国证监会注册的风险，公司存在因公开发行失败而无法在北交所上市的风险。

同时，公司2019年度、2020年度经审计的归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润(以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据)分别为16,297,810.68元、25,874,402.10元，加权平均净资产收益率(以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据)分别为23.52%、31.42%，符合《上市规则》第2.1.3条规定的进入北交所上市的财务条件。

挂牌公司符合《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法(试行)》规定的公开发行股票条件，且不存在《上市规则》第2.1.4条规定的不得在北交所上市情形。

公开资料显示，花溪科技于2018年8月8日挂牌新三板，主营业务是公司的主营业务是系列打捆机械、玉米籽粒收获割台、青贮圆捆加工机组等农业机械的研究开发、生产销售和应用服务，以及为客户提供OEM产品生产加工服务。

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